證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)記憶口訣

第一節(jié) 證券經(jīng)紀

1、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點

      ①業(yè)務(wù)對象的廣泛性

      ②證券經(jīng)紀商的中介性

      ③客戶指令的權(quán)威性

      ④客戶資料的保密性

      口訣：中介廣泛見，但保密才權(quán)威

2、滬港通股票范圍

      ①上證180指數(shù)成分股;

      ②上證380指數(shù)成分股;

      ③A+H股上市公司的證券交易所上市A股。

      口訣：上證一八和三八都很Aha~

3、科創(chuàng)板交易機制特別規(guī)定

      ①引入盤后固定價格交易

      ②優(yōu)化融券交易機制

      ③新增兩種市價申報方式

      ④放寬漲跌幅限制

      ⑤調(diào)整單筆申報數(shù)量

      ⑥可以根據(jù)市場情況調(diào)整微觀交易機制

      ⑦調(diào)整交易信息公開指標

      ⑧交易行為監(jiān)督方面

      口訣：引固價交易，優(yōu)融交機制。調(diào)數(shù)量、調(diào)指標、調(diào)機制;加監(jiān)督、寬限制、增方式。

第二節(jié) 證券投資咨詢

4、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告的原則

      ①獨立原則

      ②客觀原則

      ③公平原則

      ④審慎原則

      口訣：賭(獨)客公審

5、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)基本原則

      ①守法合規(guī)

      ②誠實信用

      ③忠實客戶利益

      口訣：忠、誠、守法

6、以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供投資建議的規(guī)范要求

      ①客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳;

      ②揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏;

      ③說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源;

      ④表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣實際功能的，應(yīng)當說明其方法和局限性。

      口訣：來源不明有風險，功能不全有局限

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